隨著2013年的到來(lái)，證監(jiān)會(huì)此前出臺(tái)的多項(xiàng)政策開(kāi)始實(shí)施。中國(guó)證券報(bào)記者初步統(tǒng)計(jì)，2013年1月1日開(kāi)始實(shí)施的新政達(dá)六項(xiàng)。政策紅利集中釋放，有利于提振投資者信心。
這六項(xiàng)新政包括《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》、《關(guān)于深化基金審核制度改革的通知》、《證券公司治理準(zhǔn)則》和《關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報(bào)文件及審核程序的監(jiān)管指引》。
其中，證監(jiān)會(huì)2012年10月11日發(fā)布《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，非上市公眾公司股票可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛱囟▽?duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓后股東可以超過(guò)200人。這標(biāo)志著非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。
2012年11月16日，證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部 、國(guó)家稅務(wù)總局等部門(mén)發(fā)布《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》，自2013年起，對(duì)個(gè)人從公開(kāi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)取得的上市公司股票，股息紅利所得按持股時(shí)間長(zhǎng)短實(shí)行差別化個(gè)人所得稅政策。個(gè)人投資者持股時(shí)間越長(zhǎng)，稅負(fù)越低，以鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資，抑制短期炒作。
2012年12月7日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，明確了“薦股軟件”的界定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
2012年12月13日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于深化基金審核制度改革的通知》，2013年1月1日起全面改革基金產(chǎn)品審核制度。這次改革的重要內(nèi)容之一是取消基金產(chǎn)品的審核通道，公司可根據(jù)市場(chǎng)需求和自身準(zhǔn)備情況，上報(bào)產(chǎn)品類(lèi)別和數(shù)量，將有利于縮短基金產(chǎn)品審核期限。常規(guī)產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序在20個(gè)工作日內(nèi)完成審核。另外，證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)了《關(guān)于實(shí)施基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報(bào)與審核的通知》，將于1月1日起啟動(dòng)基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報(bào)審核系統(tǒng)。
證監(jiān)會(huì)同日發(fā)布《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶(hù)資產(chǎn)，損害客戶(hù)合法權(quán)益。
2012年12月20日，證監(jiān)會(huì)宣布《關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報(bào)文件及審核程序的監(jiān)管指引》，放寬了境內(nèi)企業(yè)境外上市條件，未來(lái)境內(nèi)企業(yè)在符合境外上市地上市條件的基礎(chǔ)上可自主向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。此前境外上市“456”門(mén)檻，即“凈資產(chǎn)不少于4億元，過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元，并有增長(zhǎng)潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬(wàn)美元”等硬指標(biāo)成為歷史。
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